中控智聯、中航新材等6家新三板企業被監管談話

中控智聯、中航新材等6家新三板企業被監管談話

21日，全國中小企業股份轉讓系統（“新三板”）通報了自律監管情況，藍天環保、中控智聯、中航新材等3家企業近期因信披問題被采取了監管措施。而今年以來，共對6家掛牌公司、4家主辦券商和1家會計師事務所采取了自律監管措施。

采取的監管措施包括要求對有關問題做出解釋、說明和披露，要求對存在的問題進行核查并發表意見，約見談話，要求提交書面承諾，出具警示函，責令改正，暫不受理主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件，暫停解除掛牌公司控股股東、實際控制人的股票限售，限制證券賬戶交易，向中國證監會[微博]報告有關違法違規行為等。

長期從事IPO上市咨詢，也為多家企業提供新三板掛牌咨詢的前瞻投資顧問認為，繼易同科技信披不充分被立案調查以后，中控智聯、中航新材等新三板公司，因信息披露不規范或存在嚴重違規行為被證監會采取監管措施，表明證監會從嚴治市的觸角，已經從主板、創業板延伸到新三板。新三板作為一個長期被“邊緣化”的板塊，或將真正回到多層次資本市場的體系中來。

藍天環保及其總經理被“約見談話”

藍天環保5月7日被要求提交書面承諾，違規行為主要在于關聯方披露不完整、關聯交易未經內部決策程序且未披露，關聯方資金占用未披露。同時，公司總經理潘忠兼職信息披露不完整，應對公司關聯方披露不完整、關聯交易與關聯方資金占用未按關聯方事宜決策及披露承擔主要責任，被采取“約見談話、要求提交書面承諾”的監管措施。

中控智聯及其董秘、推薦券商“約見談話”

中控智聯7月7日被要求“約見談話、要求提交書面承諾”，違規行為主要在于2012年年報中財務數據與審計報告數據存在多處不一致，信息披露不準確且未及時更正。

同時，閆曉華作為中控智聯董事會秘書，負責公司信息披露管理事務，未能恪盡職守、履行勤勉義務，對中控智聯信息披露違規行為負有相應責任。

中原證券作為中控智聯主辦券商，未能督促其規范履行信息披露義務，未能盡職對信息披露文件進行事先審查，未勤勉盡責。

中航新材及其信披負責人、推薦券商“約見談話”

中航新材7月7日被采取“約見談話、出具警示函”的監管措施，違規行為主要在于2013年年報中多處遺漏應披露信息，部分章節與《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）》相關要求嚴重不符。

同時，余羅作為公司信息披露負責人，負責公司信息披露管理事務，未能恪盡職守、履行勤勉義務，對中航新材信息披露違規行為負有相應責任，被“約見談話”。

中信建投作為中航新材主辦券商，未能督促其規范履行信息披露義務，未能盡職對信息披露文件進行事先審查，未勤勉盡責，被“約見談話”。

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