若核實(shí)造假，撤單亦會(huì)被稽查

據(jù)投行人士向證券時(shí)報(bào)透露，監(jiān)管部門希望把問題預(yù)防在萌芽狀態(tài)，所以最近加大了對(duì)申報(bào)階段造假等問題項(xiàng)目的打擊力度。最嚴(yán)格的一個(gè)做法是，涉嫌造假的首發(fā)項(xiàng)目申報(bào)到一定階段后即便申請(qǐng)撤退材料，監(jiān)管部門也會(huì)立案進(jìn)行稽查，核查是否在申報(bào)材料中涉嫌欺詐等違規(guī)行為。

監(jiān)管部門另外一個(gè)做法就是進(jìn)行首發(fā)在審項(xiàng)目專項(xiàng)財(cái)務(wù)核查。據(jù)悉，在財(cái)務(wù)核查階段，只要收到項(xiàng)目涉嫌欺詐等問題的信息，不管匿名與否，監(jiān)管部門都會(huì)第一時(shí)間立案。

而在5月10日萬福生科造假案通報(bào)會(huì)上，監(jiān)管部門相關(guān)負(fù)責(zé)人也表示，監(jiān)管部門若發(fā)現(xiàn)企業(yè)涉嫌欺詐就會(huì)第一時(shí)間立案，“一方面我們?cè)趯徍穗A段一旦發(fā)現(xiàn)(問題)立即行動(dòng)，對(duì)構(gòu)成違反法律法規(guī)行為的(當(dāng)事方)進(jìn)行立案；另一方面，對(duì)已經(jīng)上市的(企業(yè))我們?cè)跈z查過程中發(fā)現(xiàn)有違法違規(guī)行為的，我們也進(jìn)行處罰。”

據(jù)介紹，監(jiān)管部門今年稽查工作的一個(gè)重點(diǎn)變化就是加大對(duì)欺詐上市的打擊力度。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，2012年證監(jiān)會(huì)查辦案件共計(jì)256起，是今年之前最多的一年。而今年證監(jiān)會(huì)查辦案件的力度更大，今年1-4月份，新增調(diào)查案件達(dá)到了113起，同比增加40%。今年1-4月份立案調(diào)查案件中，涉及信披違規(guī)、欺詐上市的案件數(shù)量已接近去年全年水平。

“現(xiàn)在加大欺詐上市稽查和處罰力度，一方面是震懾發(fā)行人，另一方面也是讓中介機(jī)構(gòu)盡職歸位，最終目的還是為了提升首發(fā)質(zhì)量。”深圳一家投行發(fā)行部負(fù)責(zé)人說。